半岛体育- 半岛体育官方网站- APP下载纳指指数 (513870): 富国纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金(QDII)基金产品资料概要更新
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本基金的投资范围主要为标的指数成份股、备选成份股(均含存托凭证)。为更 好地实现投资目标,本基金可以少量投资于境内、境外市场的其他资产,包括但 不限于其他非成份股的股票、存托凭证。 针对境内投资,本基金可少量投资于国内依法发行上市的股票(包含主板、科创 板、创业板及其他经中国证监会允许发行的股票)、存托凭证、债券(国债、央 行票据、地方政府债券、政府支持机构债券、政府支持债券、金融债券、企业债 券、公司债券、次级债券、可转换债券、可交换债券、可分离交易可转债、短期 融资券(含超短期融资券)、中期票据等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、 同业存单、衍生工具(股指期货、股票期权等)、货币市场工具以及中国证监会 允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 本基金可根据法律法规的规定参与融资及转融通证券出借业务。 针对境外投资,本基金可投资于下列金融产品或工具: 1、在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构 登记注册的公募基金(含交易型开放式指数基金ETF); 2、已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交 易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证; 3、政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及 经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券; 4、银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、 短期政府债券等货币市场工具; 5、远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、 期货等金融衍生产品; 6、与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品;
7、本基金可以进行境外证券借贷交易、境外正回购交易、逆回购交易。有关证 券借贷交易的内容以专门签署的三方或多方协议约定为准; 8、中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程 序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:本基金投资于标的指数成份股和备选成份股(均含存 托凭证)的比例不得低于基金资产净值的90%,且不低于非现金基金资产的80%, 因法律法规的规定而受限制的情形除外。 如法律法规对该比例要求有变更的,在履行适当程序后,以变更后的比例为准, 本基金的投资范围会做相应调整。
本基金采用完全复制法,即按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票 投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。在正常市场 情况下,本基金力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%,年跟踪误差不超过 3%。本基金的资产配置策略、存托凭证投资策略、可转换债券(含分离交易可转 债)及可交换债券投资策略、债券投资策略、资产支持证券投资策略、股指期货 投资策略、参与融资及转融通证券出借业务策略、股票期权投资策略、境外市场 基金投资策略、境外金融衍生品投资策略详见法律文件。
注:以上费用将从基金资产中扣除;本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。审计费用、信息披露费为基金整体承担的年费用金额,非单个份额类别费用。年费用金额为预估值,最终实际金额以基金定期报告披露为准。除上述费用外的其他运作费用,详见《招募说明书》中的“基金费用与税收”章节。若本基金触发基金合同中关于“基金份额持有人数量和资产规模”的预警情形,基金管理人可决定是否承担本基金项下相关固定费用,最终实际情况以基金定期报告披露为准。
本基金的特有风险包括:1、投资于境内外市场并以ETF方式运作的风险 本基金为境内募集和上市交易、投资于境内外证券市场、跟踪特定指数的交易型开放式指数基金,涉及到境内外多个证券市场(本基金主要投资于美国市场),境外证券交易所、期货交易所、证券与期货登记结算机构的交易规则、业务规则和市场惯例与境内有较大差异,基金管理人和相关市场参与主体涉及跨境业务的处理能力、经验、系统等有待验证,从而导致本基金的运作可能受到影响而带来风险。
除以上风险外,本基金还可能存在成份股停牌的风险、指数编制机构停止服务的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、申购赎回清单差错风险、申购及赎回风险、基金管理人代理申赎投资者买券卖券的风险、退市风险、第三方机构服务的风险、本基金投资特定品种的特有风险、参与融资业务的风险、参与转融通证券出借业务的风险、境内发行的存托凭证投资风险、境外(主要为美国市场)投资风险、证券借贷/正回购/逆回购风险、引入境外托管人的风险等。